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冯小树案牵出两名发审委员和券商前高管,还有一名神秘女股东

2017-04-26文章来源: 未知浏览:  [ ]

  4月24日晚间,证监会公布的深交所干部、原发审委兼职委员冯小树违法买卖股票案处罚决定书,牵出了更多业界大佬。

  澎湃新闻注意到,某公募基金前高管江作良和平安证券前总经理薛荣年均牵涉其中。

  52岁的薛荣年和51岁的江作良牵涉其中

  在证监会近日公布的对冯小树的行政处罚决定书中,有一段这样的描述:

  “深圳世方联投资鱼跃医疗(002223)行为与其股东背景存在高度关联与利益冲突。深圳世方联股东背景与鱼跃医疗的上市工作高度关联。深圳世方联股东彭某嫦为冯小树岳母,冯小树时任深交所发审监管部副总监、发审委兼职委员。深圳世方联股东朱某年为薛某年弟媳,薛某年时任保荐机构平安证券相关业务的负责人。深圳世方联股东刘某为江某良配偶之姐,刘某所持股份实际所有人为江某良,江某良时任发审委兼职委员。深圳世方联入股价格等同于鱼跃医疗每股净资产价值,显著低于市场合理水平,且与鱼跃医疗重要员工入股价格一致。”

  澎湃新闻翻查公开资料后发现,证监会所指的薛某年便是薛荣年。

  据公开资料记载,薛荣年1965年出生于安徽,毕业于上海交大,后曾在安徽信托投资公司工作。2000年,薛荣年来到平安证券,历任平安证券投行事业部总经理、公司副总经理。2008年起,担任平安证券总经理,主管投行业务。薛荣年掌舵平安证券投行业务期间,因2007年至2011年间“短频快”的新股项目名声鹊起;2011年底,薛荣年从平安证券“出走”,仅仅两个月后,出任同在深圳的小型券商华林证券董事长。与此同时,大批薛荣年的平安投行旧将带着项目转投华林证券。

  2013年5月,因涉及万福生科(300268)虚假陈述安,薛荣年被撤销证券从业资格。2015年11月,因涉嫌巨额内幕交易案被公安机关采取强制措施。

  而江某良指向的则是广东惠正投资管理有限公司董事长江作良。

  据公开资料,江作良1966年出生,广东人。1993年年底进入广发证券,历任投资自营部副总经理、研发中心副总经理、投资自营部总经理等职;2001年进入某华南大型公募基金,先后担任基金经理、副总裁兼投资总监;2008年江作良辞职离开公募基金行业;2010年,江作良创办广东惠正投资管理有限公司,为公司法人代表、任公司董事长。

  江作良和冯小树最明显的交集是同为证监会第七届、第八届兼职发审委员,任期为2005年1月至2007年4月,不过从证监会公布的信息来看,他们都以更隐蔽的方式将深圳世方联作为持股平台,突击入股了鱼跃医疗(002223)。

  公开资料查询可知,证监会提到的“深圳世方联”全称为“深圳世方联创业投资有限公司”,2006年12月25日成立;后更名为“石河子融科华投资有限合伙企业”,2015年8月19日注销。

  该公司股东有四人,其中,彭萍嫦为冯小树岳母;朱勤年为薛荣年弟媳,薛荣年时任保荐机构平安证券相关业务的负责人;刘耘为江作良配偶之姐,刘耘所持股份实际所有人为江作良,江作良时任发审委兼职委员。

  神秘的第四位股东胡丽娟

  通过公开信息对比,深圳世方联4位股东中的彭萍嫦、朱勤年、刘耕身份已较为清晰,但第四位股东胡丽娟的身份至今仍然十分神秘。

  证监会在处罚决定书中没有交待胡丽娟的具体身份,虽然这个名字重名率有点高,但在梳理冯小树及其三位关联人——妻子何晓玉、妻妹何玉梅、岳母彭萍嫦任职或持股的公司信息时,深圳汇智复利投资有限公司(简称“汇智复利”)率先跃入了眼帘,这家由何晓玉担任法人代表的公司,股东之一便是胡丽娟。

  根据天眼查数据,胡丽娟同样出现在了深圳市格雷柏智能装备股份有限公司(简称“格雷柏”)的股东名单中,这家2016年3月挂牌新三板的公司公布的2015年年报中,对于胡丽娟的个人信息是这样介绍的:女,中国国籍,无境外永久居留权,1969年2月出生,硕士学历,1990年至1998年就职于莆田市恒兴实业公司担任经理职位;1999年至今就职于深圳市格雷柏机械有限公司担任执行董事,现任公司董事长。

  格雷柏前身是深圳市格雷柏机械有限公司。年报显示,截至2015年底,格雷柏总股本为2260万股,胡丽娟有1999万股,持股比例88.45%。施小斐持有1万股,深圳格雷特资本管理企业(有限合伙)(简称“格雷特”)持有260万股。格雷特98%的份额,由胡丽娟持有,剩余2%由该公司董事施小斐持有,而胡丽娟的配偶与施小斐为兄妹关系。

  根据格雷格年报信息,施小斐,女,中国国籍,无境外永久居留权,1972年6月出生,本科学历。1993年至 1994年在福建省五建装修公司工作;1994年至1996年就职于泉州市广益装潢有限公司担任设计师;1996年至 2010年就职于福建武夷建筑院担任设计师;2010年至今在深圳市格雷柏机械有限公司担任行政经理,现任公司董事。

  在胡丽娟参股的多家公司中,施小斐均与一个名叫施小伟的人,多次同时出现。天眼查数据显示,在胡丽娟任法定代表人的如皋市格雷柏烟草设备有限公司,总经理为施小伟。该公司于2011年10月14日注销,注销原因为决议解散,在该企业的清算信息栏中,清算组负责人为胡丽娟,成员则只有3人,分别是胡丽娟、施小斐和施小伟。

  此外,胡丽娟参股的深圳市融科信投资有限公司、深圳融科信资本管理有限公司,施小伟担任法定代表人,施小斐则是这两家公司的主要人员、监事。

  此外,在上述三人同时出现的深圳市融科信投资有限公司的股东中,亦有一名施姓股东,名为施家普。

  值得注意的是,上述三家公司与深圳世方联更名后的石河子融科华投资有限合伙企业的公司名中都有“融科”二字。

  不过,目前这些关于胡丽娟的信息也仅仅是根据公开信息的推测,或许假以时日,监管层会进一步揭开冯小树案的更多不为人知的细节。

  【新闻附件】

  还有哪些发审委委员落马了?

  随着冯小树利用岳母彭萍嫦、妻妹何玉梅名义突击埋伏拟上市公司,被证监会处罚后,发审委员会委员再度成为焦点。据澎湃新闻不完全统计,包括冯小树在内,至少已有4位发审委员因违规遭证监会调查。

  温京辉:涉及天丰节能造假被禁入15年

  2014年1月,曾任发审委委员的温京辉因涉嫌违反证券法律、法规而被证监会调查,两年任期里他共执行67次审核任务,审核了超60家上市公司,市场认为其被调查是因上市公司天丰节能财务造假。

  据了解,2013年4月上旬,IPO财务专项检查工作进入抽查后的现场核查阶段。第一阶段抽取的13家中小板拟上市公司进入核查阶段,由光大证券保荐的天丰节能“不幸”被抽中,并很快被发现存在财务不实的问题,该公司涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账等违法违规行为。

  2015年11月5日,证监会决定对温京辉采取5年证券市场禁入措施,鉴于温京辉已被证监会采取10年证券市场禁入措施,待该证券市场禁入期满后,追加实施5年证券市场禁入,禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  邓瑞祥:“老鼠仓”涉案总金额近7亿元

  2014年9月,在担任证监会第十六届主板发审委委员5个月后,邓瑞祥涉嫌老鼠仓而被立案,不过他是在担任中国人寿资管股票投资部总经理期间,利用未公开信息被查处的,他当时使用妻子及亲属的14个账户进行交易活动,涉案总金额69764.80万元,非法获利854.53万元。2015年7月24日,邓瑞祥涉嫌“老鼠仓”一案,在上海一中院开庭。根据起诉书内容,与邓瑞祥同堂受审的还有他的妻子李国忠。

  胡世辉:严重违纪违法被双开

  2015年4月,第六届创业板发审委兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职,证监会决定解除其第六届创业板发审委委员职务。经查,发现胡世辉利用管理科技项目的便利,为他人谋取利益,收受贿赂等问题,且在党的十八大后仍不收敛、不收手,性质恶劣、情节严重。经科技部党组研究并报中央国家机关工委批准,决定给予胡世辉开除党籍处分;科技部决定给予其开除公职处分;将其涉嫌犯罪问题、线索及所涉款物移送司法机关依法处理。

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